• NKN CONSULTING

Código LEI , el nuevo "DNI para empresas" que sirve para operar en los mercados financiero

Actualizado: may 28


¿Qué es el Código LEI?

El Identificador de Entidad Jurídica, LEI, (Legal Entity Identifier, en inglés) es un código global y único basado en el estándar ISO 17442, que se utiliza para identificar a las personas jurídicas que son parte en las transacciones financieras y para cumplir con los requisitos de información en los mercados financieros.

¿Para qué sirve el LEI?

Sirve para identificar a las partes contratantes en las transacciones financieras en todo el mundo y hacer más fácil para los reguladores conocer los posibles riesgos sistémicos en las primeras fases.

Objetivo del LEI

El objetivo final es mejorar la gestión de los riesgos financieros.

¿Qué información proporciona?

Cada Registro LEI contiene la siguiente información sobre la entidad:

  • Nombre oficial

  • Domicilio legal

  • Domicilio real de la sede principal de la entidad

  • País / región de jurisdicción legal

  • Forma social

  • Número en el Registro de entidades y nombre del Registro

  • Código LEI del LOU responsable del Registro LEI de la entidad

  • Fecha de registro inicial del LEI

  • Fecha de la última actualización de datos

  • Fecha y motivo de terminación del LEI

¿Quiénes tienen que solicitar el LEI?

Todas las personas jurídicas que participan en los mercados financieros deberán facilitar su LEI a las empresas de servicios de inversión y las entidades de crédito que ejecuten transacciones sobre instrumentos financieros para que éstas puedan identificarles antes de ejecutar las operaciones. Si el cliente no facilita su LEI, no se podrán ejecutar las operaciones instruidas.

En este momento, todas las empresas que participan en el comercio de derivados necesitan un LEI.

¿Cuándo hay que tener el LEI?

Las personas jurídicas que necesiten el LEI para ejecutar sus operaciones tendrán que haber realizado todos los trámites necesarios para obtenerlo teniendo en cuenta dos fechas clave (desde las cuales es obligatorio):

- 1 de noviembre de 2017, los clientes que operen con derivados y con seguros de cambio: cuentas 49 y 89.

- 3 de enero de 2018, los clientes que operen con renta variable cuentas 01 y 47.

Consultar y conocer los códigos LEI de empresas

Los códigos emitidos por LOU extranjeros están disponibles en la web Global Legal Entity Identifier Foundation.

Si desea obtener más información acerca del código LEI o directamente su obtención no dude en ponerse en contacto con nosotros. Nkn Consulting Llame Ahora Tel.:932097124. info@nknconsutling.es


Nkn Consulting

Sígannos en Facebook

O contáctenos Tel.: 932097124

info@nknconsulting.es


18 vistas

Nkn Consulting

Oficinas en Barcelona

c/ San Elies 29-35

escalera A 3º 4ª

08006 Barcelona

Mapa web